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职业道德的作用有()。
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、III、IV
D、II、III、IV
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答案解析：本题考查职业道德。职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。参见教材（上册）P113。
当客户的利益与机构的利益,从业人员个人的利益相冲突时,应遵循的准则是()。
A、优先满足从业人员个人的利益
B、优先满足股东的利益
C、优先满足机构的利益
D、优先满足客户的利益
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答案解析：本题考查客户至上的内容。客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。参见教材（上册）P122。
关于基金职业道德,以下表述错误的是()。
A、基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。
B、是基金从业人员职业道德的简称
C、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D、与一般社会道德、职业道德没有任何关系
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答案解析：本题考查基金职业道德的内容。基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。参见教材（上册）P114。
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的行为规范,具有()。
A、规范性
B、继承性
C、差异性
D、约束性
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答案解析：本题考查道德的特征。道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。参见教材（上册）P110。
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()。
A、甲不是负有监督职责的基金从业人员,无需制止乙的行为
B、甲无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C、甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
D、甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
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答案解析：本题考查守法合规的内容。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。参见教材（上册）P116。
关于道德和法律的区别,以下表述错误的是()。
A、道德和法律的调整范围没有交叉关系
B、法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律
C、法律是国家制定或认可的一种行为规范,道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
D、法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利
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答案解析：本题考查道德与法律的关系。道德一般可分为两类，一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德；一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。前者通常也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。同时，法律调整的内容并不限于道德所调整的范畴。因此，道德与法律在内容上是交叉关系。参见教材（上册）P111。
某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金,甲的最佳做法是()。
A、对乙的违法行为积极举报
B、坚持保守客户秘密
C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金,否则予以揭发
D、只要客户不亏损,及时把乙所在公司的钱补上,就不举报
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答案解析：本题考查守法合规的内容。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。参见教材（上册）P116。
在直接与金钱、资产发生关系的行业,由于从业人员在金钱、业绩面前容易丧失道德和理智,从而违背职业道德,因此()非常重要。
A、调整职业关系
B、提升职业素质
C、促进行业发展
D、加强职业引导
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答案解析：本题考查职业道德的作用。在那些直接与金钱、资产发生关系的行业，从业人员在追逐工作业绩的同时，往往也伴随着巨大的道德风险。很多案件的发生就是由于从业人员在金钱、业绩面前丧失了道德和理智。因此，加强职业道德建设，不仅有利于从业人员提高业务能力，而且也有利于从业人员在追求业绩的同时坚守道德底线，提升职业素质。参见教材（上册）P113。
根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为错误的是()。
A、确保基金管理人利益
B、维护社会公众利益
C、优先保证持有人利益
D、自觉遵守法律法规
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答案解析：本题考查客户至上的内容。客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。客户至上基本含义有两点：一是客户利益优先；二是公平对待客户。参见教材（上册）P122。
下列不属于基金职业道德教育途径的是()。
A、岗前职业道德教育
B、从业人员自我规范
C、社会各界持续监督
D、岗位职业道德教育
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答案解析：本题考查基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育的途径包括：岗前职业道徳教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型以及社会各界持续监督。参见教材（上册）P129。