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关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下说法正确的是()。
A、不正当竞争
B、公平合法有序竞争
C、内幕交易和操纵市场
D、欺诈客户
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答案解析:本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。参见教材(上册)P116。
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。
A、不从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
D、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
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答案解析:本题考查客户至上的内容。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。参见教材(上册)P122。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。
A、法律要求披露的信息
B、客户资料
C、内幕信息
D、商业秘密
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答案解析:本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P126。
下述各项中()不是道德与法律的区别。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、调整范围不同
D、价值标准不同
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答案解析:本题考查道德与法律的区别。道德与法律的区别表现在:①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段的不同。参见教材(上册)P110-111。
下述各项中()不是道德的特征。
A、规范性
B、继承性
C、差异性
D、具体性
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答案解析:本题考查道德的特征。道德的特征包括:差异性、继承性、约束性与具体性。参见教材(上册)P109。
基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了()原则。
A、不得进行内幕交易
B、不得欺诈客户
C、不得操纵市场
D、不得进行不正当竞争
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答案解析:本题考查诚实守信的内容。基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。参见教材(上册)P118。
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的投资基金获利,以下表述错误的是()。
A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
C、该行为有误导市场参与者的意图
D、该行为属于基于信息的操纵市场行为
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答案解析:本题考查诚实守信的内容。该基金经理的行为违反了诚实守信的职业道德要求。参见教材(上册)P119。
()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德
B、道德
C、基金职业道德教育
D、基金职业道德修养
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答案解析:本题考查基金职业道德教育的内容。基金职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。参见教材(上册)P127。
法律是由国家制定或认可的一种行为规范,而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,体现了道德与法律的()。
A、表现形式不同
B、内容结构不同
C、调整规范不同
D、调整手段不同
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答案解析:本题考查道德与法律的关系。表现形式不同:法律是由国家制定或认可的一种行为规范,主要表现为各种制定法或者判例法,内容明确,通常以文字作为载体,以便人们认可和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式。参见教材(上册)P110。
()指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密
B、客户资料
C、内幕信息
D、绝密文件
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答案解析:本题考查保守秘密的内容。商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。参见教材(上册)P126。