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中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
A、3个月
B、4个月
C、5个月
D、6个月
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答案解析：本题考查基金注册的审查。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。参见教材（上册）P95。
对公募基金信息披露的要求,说法错误的是()。
A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
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答案解析：本题考查对公开募集基金信息披露的监管。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定的时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。参见教材（上册）P99。
对于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不予批准的决定。
A、60日
B、30日
C、90日
D、45日
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答案解析：本题考查管理公开募集基金的基金管理公司的审批。基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定。参见教材（上册）P85。
基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的()以上,可办理基金备案手续。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
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答案解析：本题考查基金的备案。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上可办理基金备案手续。参见教材（上册）P95。
在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。
A、1000
B、10000
C、3000
D、5000
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答案解析：本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。参见教材（上册）P84。
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于()人民币。
A、5千万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
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答案解析：本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。参见教材（上册）P84。
基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查,出具合规意见书,自向公众分发或者发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、1个
B、2个
C、5个
D、7个
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答案解析：本题考查对公开募集基金销售活动的监管。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材（上册）P97。
根据《证券投资基金法》的规定,下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是()。
A、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B、对所任职的公司因经营不善破产清算,负有个有责任的董事自该公司破产清算终结之日起已经超过7年
C、个人所负债务数额较大,到期未清偿的
D、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师
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答案解析：本题考查基金管理人的从业人员的资格。依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的；（
如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
A、100人
B、150人
C、200人
D、250人
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答案解析：本题考查公开募集基金的注册。《证券投资基金法》所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。参见教材（上册）P94。
确保基金销售结算资金安全、及时划付是()的法定义务。
A、基金销售机构
B、基金销售支付机构
C、基金份额登记机构
D、基金投资顾问机构
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答案解析：本题考查基金服务机构的法定义务。基金销售支付机构的法定义务：（1）按照规定办理基金销售结算资金的划付；（2）确保基金销售结算资金安全、及时划付。参见教材（上册）P93。