若期货公司违反《期货公司监督管理办法》有关规定,中国证监会及-2021年证券从业资格考试答案

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若期货公司违反《期货公司监督管理办法》有关规定,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行()。

A、监管谈话

B、责令改正

C、出具警示函

D、拘捕扣押

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十七条   期货公司违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话,责令改正,出具警示函等监管管理措施。

根据《期货交易管理条例》,()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货保证金存管银行

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条   国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

我国期货品种成交量采取“双边计算”的有()。

A、沪深300股指期货

B、铜期货

C、大豆期货

D、螺纹钢期货

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答案解析:我国商品期货的成交量采取“双边计算”,我国金融期货的成交量采取“单边计算”。BCD选项为商品期货。

利用单根K线研判行情,主要从()方面进行考虑。

A、上下影线长短

B、阴线还是阳线

C、实体与上下影线

D、实体的长短

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答案解析:应用单根K线研判行情,主要从实体的长短、阴阳,上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。

交易所为了能保证期货合约上市后能有效的发挥其功能,在选择标的时,一般需要考虑以下条件

A、规格或质量易于量化和评级

B、价格波动幅度大且频繁

C、供应量大,不易为少数人控制核垄断

D、供应量小,不易为少数人控制核垄断

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答案解析:交易所为了能保证期货合约上市后能有效的发挥其功能,在选择标的时,一般需要考虑的条件包括:规格或质量易于量化和评级;价格波动幅度大且频繁;供应量大,不易为少数人控制核垄断。

持续整理三角形形态主要分为()。

A、锐角三角形

B、钝角三角形

C、扩大三角形

D、对称三角形

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答案解析:三角形主要分为:对称三角形、扩大三角形、上升三角形和下降三角形。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。

A、谈话

B、提示

C、记入信用记录

D、以上均正确

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条   期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

金融期货的类别可区分为()。

A、外汇期货

B、股票期货

C、利率期货

D、股指期货

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答案解析:金融期货的4种类型:外汇期货 、股票期货、利率期货 、股指期货  。

道氏理论的不足之处在于()。

A、不能推论不同性质趋势的升幅或者跌幅

B、导致投资者交易的滞后性

C、不预测趋势所涵盖的期间和幅度

D、对大趋势判断作用小

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答案解析:D项,道氏理论是辨别价格运行主要趋势的最古老、最普遍的方法,许多技术分析的基本思想都来源于道氏理论。这套理论的目标是判定市场中主要趋势的变化。

下列关于期货交易量的说法,正确的有()。

A、我国大连商品交易所在统计交易量时,采取双边计算

B、从期货合约上市至到期,成交量逐渐减小然后逐渐增加是正常的变动趋势

C、交易量分析在期货市场与股票市场分析有所不同

D、在价格下跌时交易量上升,说明交易量大多看空市场

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答案解析:B项从期货合约上市至到期,成交量逐渐增加然后逐渐减小是正常的变动趋势。