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期货公司有()情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
A、客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
B、发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响
C、公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D、风险监管指标不符合规定标准
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
交割仓库不得有下列()行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。
交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为: (一)出具虚假仓单; 第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司:
(一)所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;
(二)质押或解除质押所持有的期货公司股权;