客户开户应当遵守()等实名制要求。-2021年证券从业资格考试答案

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客户开户应当遵守()等实名制要求。

A、个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料

B、单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C、期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D、在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;
(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,

期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列()方式分别处理。

A、交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B、交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

C、交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D、交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条    期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:
(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;
(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

以下说法正确的有()。

A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任

B、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任

C、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担80%的赔偿责任

D、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担80%的赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条    期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。

当出现下列()情形时,客户有权提前终止资产管理委托。

A、委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时

B、期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C、委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D、当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行时

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答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公

资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。

A、为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

B、申请或者注销交易编码

C、自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

D、向客户承诺委托资产的最低收益

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当遵守相关市场的开户规定,开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

交割仓库()给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

A、未履行货物验收职责

B、保管不善

C、不能及时交割

D、交割数量不符

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条    交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。

A、真实

B、合规

C、准确

D、完整

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理()。

A、客户申请各期货交易所交易编码

B、修改与交易编码相关的客户资料

C、客户注销各期货交易所交易编码

D、客户在各期货交易所的席位申请

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

从事资产管理业务的期货公司可以与客户()。

A、约定收取一定比例的管理费

B、约定基于资产管理业绩收取相应的报酬

C、约定风险共担

D、约定保本

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

下面构成交割违约的有()。

A、在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B、买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C、在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D、买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条    在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。