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境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上4倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、1倍以上6倍以下
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答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
在期现套利中,只有当实际的股指期货价格高于或低于理论价格时,套利机会才有可能出现。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察股指期货期现套利。在判断是否存在期现套利机会时,依据现货指数来确定股指期货理论价格非常关键,只有当实际的股指期货价格高于或低于理论价格时,套利机会才有可能出现。
下列关于交割的表述,正确的是()。
A、期货交易的交割,由证券登记结算机构统一组织进行
B、交割仓库由国务院监督管理机构指定
C、期货交易所可以限制实物交割总量
D、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、5万元以上10万元以下
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答案解析:《期货交易管理条例》第七十七条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
在我国,期货交易的结算,由()统一组织进行。
A、国务院
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券登记结算公司
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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。
风险管理人员应向()定期书面报告持仓风险状况、保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值计划执行情况等。
A、企业期货业务主管领导
B、风险管理人员
C、财务主管领导
D、研发部门人员
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答案解析:风险管理人员应向企业期货业务主管领导定期书面报告持仓风险状况、保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值计划执行情况等。
()将每分钟内的最新价标出并连线,以反映期货价格的运动。
A、K线图
B、竹线图
C、分时图
D、即时图
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答案解析:分时图将每分钟内的最新价标出并连线,以反映期货价格的运动。
以下构成跨期套利的是()。
A、买入3月份期货同时卖出5月份小麦期货
B、小麦与玉米间的套利
C、大连商品交易所和芝加哥期货交易所都进行玉米期货交易
D、大豆提炼油
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答案解析:考察跨期套利的知识。跨期套利是指在同一市场(即同一交易所)同时买入、卖出同种商品不同交割月份的期货合约。
以下构成跨市套利的是()。
A、大豆提油套利
B、在伦敦交易所买入并在纽约交易所卖出同数量、同交割月份的铜期货
C、蝶式套利
D、牛式套利
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答案解析:大豆提油套利是跨品种套利,蝶式套利和牛式套利是跨期套利,在不同交易所买卖同种商品才是跨市套利。
当价格稍有升降,需求量就大幅减少或增加,称之为需求()。
A、完全弹性
B、富有弹性
C、缺乏弹性
D、完全不弹性
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答案解析:当价格稍有升降,需求量就大幅减少或增加,称之为需求富有弹性。