会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。

A、1/4以上理事联名提议

B、期货交易所章程规定的情形

C、中国证监会提议

D、1/3以上理事联名提议

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(一)1/3以上理事会联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。

中国金融期货交易所的全面结算会员,可以()。

A、为与其签订结算协议的交易会员办理结算业务

B、为其受托客户办理结算业务

C、为与其签订结算协议的交易会员办理交割业务

D、为其受托客户办理交割业务

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答案解析:

全面结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

在债券价格分析中,常用()来衡量债券价格对利率的敏感度。

A、修正久期

B、套期保值比率

C、贝塔系数

D、基点价值

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答案解析:确定利率期货套期保值比率最重要的因素是套期保值债券与利率期货合约波动的计算。在债券价格分析中,常用修正久期和基点价值来衡量债券价格对利率的敏感度和波动性。

下列属于商品期货的是()。

A、棉花

B、大豆

C、天然橡胶

D、棕榈油

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答案解析:

商品期货的标的物为大宗商品。选项ABCD均属于商品期货。

期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

A、投资者严重违法违规

B、投资者风险控制不力

C、期货公司严重违法违规

D、期货公司风险控制不力

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。

A、集体企业

B、外商独资企业

C、中外合资企业

D、民营企业

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答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

申请设立期货公司,其主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列()条件。

A、实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C、具备持续盈利能力,持续经营1个以上完整的会计年度,最近1个会计年度连续盈利

D、没有较大数额的到期未清偿债务

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:

(一)实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元;
(二)净资产不低于实收资本的 50%,或有负债低于净资产的 50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
(三)具备持续盈利能力,持续经营 3 个以上完整的会计年度,最近 3 个会计年度连续盈利;

在国际外汇市场上,()等采用间接标价法。

A、欧元

B、英镑

C、澳元

D、人民币

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答案解析:在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。而日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。我国采用直接标价法。

关于期货合约持仓量变化的描述,正确的是()。

A、成交双方均平仓操作,持仓量减少

B、成交双方均开仓操作,持仓量减少

C、成交双方中买方平仓操作,卖方开仓操作,持仓量不变

D、成交双方中买方开仓操作,卖方平仓操作,持仓量不变

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答案解析:

交易行为与持仓量:

某投资者持有一看跌期权的多头,则该投资者可以采取的权利是()。

A、按照期权的执行价格卖出期货合约

B、对冲平仓

C、持有到期或放弃权利

D、按照期权的执行价格买入期货合约

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答案解析:期权多头可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结,也可以持有期权至合约到期。而买入看跌期权行权时是卖出合约。选项ABC正确。