当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见,书面申辩意见-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:答案兔神器(https://gongxuke.net/

当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见,书面申辩意见应当针对()作出说明。

A、被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由

B、是否与投诉人达成和解协议

C、是否与投诉人作出相应的赔偿

D、是否存在其他应当从轻或减轻的情节

正确答案:题库搜索

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十条 当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。

书面申辩意见应当针对被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由,并就是否与投诉人达成和解协议或作出相应的赔偿,以及是否存在其他应当从轻或减轻的情节作出说明。

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

A、客户

B、非期货公司结算会员

C、期货公司

D、期货保证金存管银行

正确答案:题库搜索,干部网络帮手Weixin:【xzs9523】

答案解析:

《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

中国证监会建立的诚信积分制度,包括的主体有()。

A、证券公司

B、期货公司

C、期货交易所

D、证券期货服务机构

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十三条 中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度,实行诚信分类监督管理。

理论上,当市场利率上升时,将导致()。

A、国债期货价格上涨

B、国债价格下跌

C、国债价格上涨

D、国债期货价格下跌

正确答案:题库搜索

答案解析:债券价格与市场利率呈反向变动关系。市场利率上升时,国债价格和国债期货价格都将下跌。

中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有()。

A、被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施

B、因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚

C、 到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定

D、因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定

正确答案:题库搜索,法宣在线助手weixin【xzs9523】

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示:

 (一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚;
 (二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施;

协会自律监察部门决定立案的,向当事人发出的书面立案通知中应当载明()。

A、立案调查的原因

B、

立案调查的依据

C、立案调查的意见

D、当事人的权利义务

正确答案:题库搜索

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条 协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。

决定立案的,在立案后5个工作日内向当事人发出书面立案通知,立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。

期货交易指令包括()。

A、交易品种、方向、数量

B、合约月份

C、开平仓

D、合约交割日期

正确答案:题库搜索

答案解析:交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等

案件调查结束后,自律监察部门应当完成调查报告,载明()。

A、被调查当事人的基本情况

B、经调查核实的事实及证据情况

C、提出处理建议及依据

D、调查组的基本情况

正确答案:题库搜索,考试助理Weixin:[xzs9519]

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十六条 案件调查结束后,自律监察部门应当完成调查报告,载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。

公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当()。

A、真实

B、准确

C、完整

D、有效

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条 公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。

下列属于基差走弱的情景有()。

A、基差为正且数值越来越大

B、基差为正且数值越来越小

C、基差从正值变为负值

D、基差从负值变为正值

正确答案:题库搜索

答案解析:基差变小即基差“走弱”。选项AD属于基差走强。选项BC属于基差走弱。