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境内自然人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件通常是指()。
A、中华人民共和国居民身份证
B、工商营业执照
C、社团法人注册登记证书
D、机关事业法人成立批文
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答案解析：其他三项是境内法人开立证券账户的有效身份证明文件。
根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。
A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交
C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交
D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
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答案解析：
连续竞价时，成交价格的确定原则为：
（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；
（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；
（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持()原则。
A、宽松
B、从实际出发
C、合理
D、从严
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答案解析：减少并规范关联交易具体要求之一。
关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是()。
A、保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B、证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格
C、保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
D、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见
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答案解析：保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
()是证券公司自营业务的最高决策机构。
A、自营业务部门
B、投资决策机构
C、董事会
D、理事会
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答案解析：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C、
违反规定委托他人代为买卖证券
D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
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答案解析：常见内幕交易包括以下行为：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
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答案解析：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是()。
A、交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓
B、因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
C、如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知
D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
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答案解析：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是()。
A、“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B、“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
C、“集合资产管理计划名称”
D、“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
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答案解析：资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。