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证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。

A、

有效的投资风险评估与管理制度

B、

科学的管理业绩评价体系

C、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法

D、

完善的交易记录制度

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答案解析：证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开(),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

A、创立大会

B、全体发起人大会

C、股东大会

D、监事会

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答案解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请设立登记。

A、15

B、30

C、10

D、20

正确答案：题库搜索,学法用法助理WenXin：【xzs9523】

答案解析：以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记。

在开立证券账户的基本原则中,()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、真实性

B、准确性

C、公正性

D、合法性

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答案解析：在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

在下列各项委托方式中,客户采用()时,身份确认可不由密码控制。

A、自助委托

B、电话转委托

C、网上委托

D、电话自动委托

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答案解析：客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。

A、

10

B、

100

C、

500

D、

1000

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答案解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验资日为()。

A、申购日之前(含该日)

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案：题库搜索,学法用法帮手Weixin:(xzs9519)

答案解析：申购日后的第一个交易日，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查。

ETF的基金管理人()方式发售基金份额。

A、

交易所挂牌

B、

上网发行

C、

柜台

D、

电子

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答案解析：在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。

下列各项费用中,不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。

A、风险准备金

B、佣金

C、印花税

D、过户费

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答案解析：投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B、证券资产管理

C、证券自营

D、证券承销与保荐

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答案解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。