搜题目使用：搜答案（https://www.gongxuke.net/）
基金投资要开立相关账户,则以下说法正确的是()。
A、托管机构统一开立基金账户
B、托管机构统一开立证券账户
C、结算机构统一开立基金账户
D、结算机构统一开立证券账户
正确答案：题库搜索
答案解析：基金托管人负责开立并管理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A、道德
B、职业道德
C、品德
D、素养
正确答案：题库搜索
答案解析：职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和；
道德，指衡量行为正当的观念标准，是指一定社会调整人们之间以及个人和社会之间关系的行为规范的总和；
品德，谓品质道德，是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向；
素养，所谓由训练和实践
守法合规要求基金从业人员()。
A、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用
B、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践
C、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事
D、应当积极配合基金监管机构的监管
正确答案：题库搜索
答案解析：
遵守法律法规等行为规范基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守：
（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管（选项D正确）。
（4）负有监督
基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索,华医网助理薇信(xzs9529)
答案解析：选项D符合题意：基金监管的基本原则包括：
（1）保障投资人的利益原则。
（2）适度监管原则。
（3）高效监管原则。
（4）依法监管原则。
（5）审慎监管原则。
（6）公开、公平、公正监管原则。
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、独立性原则
正确答案：题库搜索
答案解析：本题答案为D。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
合规管理的基本原则：独立性原则，客观性原则，公正性原则，专业性原则，协调性原则。
B，C是信息披露的原则。A是基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则。
()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
正确答案：题库搜索,干部网络帮手微Xin[xzs9519]
答案解析：所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
某开放式基金拟在2016年9月16日开放申购赎回,则基金管理人应在( )前至少在一种证监会指定媒体通告(2016年9月12日-2016年9月16日为工作日交易日)
A、2016年9月13日
B、2016年9月14日
C、2016年9月15日
D、2016年9月16日
正确答案：题库搜索
答案解析：基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。题目中说的是2016年9月16日开放申购和赎回，则基金管理人应在2016年9月13日前至少在一种证监会指定媒体通告。
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：选项D符合题意：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：
（1）申请报告。
（2）基金合同草案。
（3）基金托管协议草案。
（4）招募说明书草案。
（5）律师事务所出具的法律意见书。
（6）中国证监会规定提交的其他文件。
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、反洗钱合规风险
B、信息披露合规风险
C、投资合规性风险
D、销售合规风险
正确答案：题库搜索
答案解析：
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险；
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
正确答案：题库搜索
答案解析：
B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。