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个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A、申请报告
B、个人简历
C、身份证明文件
D、学历学位证书
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答案解析：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A、证监会及其派出机构
B、证券登记结算机构
C、证券交易所
D、中国证券业协会
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答案解析：证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。
A、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款,
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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答案解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。
A、将自营业务与代理业务混合操作
B、以自营账户为他人买卖证券
C、委托其他证券经营机构代为买卖证券
D、以他人名义为自己买卖证券
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答案解析：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：（1）将自营业务与代理业务混合操作。（2）以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。（3）委托其他证券经营机构代为买卖证券。（4）中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。
A、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B、本罪的主体主要是单位
C、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D、本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
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答案解析：选项A、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项B属于其主体要件。
下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。
A、证券公司
B、商业银行
C、期货交易所
D、期货经纪公司
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答案解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。
A、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B、相关业务技术系统建设情况说明
C、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D、公司财务状况的报告及相关材料
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答案解析：除了A、B、C、D四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。
下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有()。
A、法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
B、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C、法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件
D、法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
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答案解析：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有()。
A、证券账户、结算账户的设立和管理
B、证券的存管和过户
C、证券持有人名册登记及权益登记
D、证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
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答案解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。
A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
B、公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3
C、持有公司股份10%以上的股东请求时
D、董事会认为必要时
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答案解析：《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（1）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时。（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时。（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。（4）董事会认为必要时。（5）监事会提议召开时。（6）公司章程规定的其他情形。