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委托股份报价转让,至少数量在()股以上。

A、5万

B、3万

C、1万

D、2万

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答案解析：常识题，委托股份报价转让，至少数量在3万股以上。

在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下()。

A、3%

B、5%

C、8%

D、10%

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答案解析：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述,正确的是()。

A、招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止后12个月内有效

B、招股说明书的有效期为3个月

C、财务报告应当以年度末、季度末、月末为截止日

D、招股说明书引用的财务报告有效期在特殊情况下可延长,但至多不超过1个月

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答案解析：考察招股说明书及其引用的财务报告的有效期及相关事项。招股说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A、0

B、成交金额的1.5%

C、成交面额的1%

D、成交面额的0.5%

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答案解析：基金交易目前不收过户费。

TA系统是指()。

A、中国结算公司基金登记结算系统

B、中国结算公司股票型基金登记结算系统

C、中国结算公司开放式基金登记结算系统

D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统

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答案解析：TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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答案解析：“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险；

“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险；

“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险；

“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失

D、证券公司高级管理人员徇私舞弊

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答案解析：“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。

根据现行有关规定,关于送股登记,下列说法正确的是()。

A、证券交易所主动为投资者增加股数,自动完成股份登记手续

B、中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

C、证券公司在公告刊登日完成送股

D、证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

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答案解析：“中国结算公司”主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续；中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续；中国结算公司在“权益登记日”登记送股；证券发行人申请送股要向“中国结算公司”提交相应的材料。

上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案,()元代表本次股东大会所有议案。

A、1

B、2

C、99

D、100

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答案解析：99元代表本次股东大会所有议案。

主板及中小板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度。

A、1个

B、2个

C、3个

D、5个

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答案解析：主板及中小板上市公司发行新股的，保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的1个完整会计年度。