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下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核。

A、核准制

B、行政审批制

C、注册制

D、保健制度

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答案解析：考察核准制的知识。

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A、限定性集合资产管理计划

B、非限定性集合资产管理计划

C、定向资产管理业务

D、专项资产管理业务

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答案解析：此题考察定向资产管理的概念。

证券公司定向发行的债券每份面值为(),每一合格投资者认购的债券不得低于面值()。

A、50万元50万元

B、50万元100万元

C、100万元50万元

D、100万元1000万元

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答案解析：证券公司定向发行的债券每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

上证所在B股现金红利派发日程安排中,如果公告日是(T),那么权益登记日为()。

A、T+8日

B、T+4日

C、T+3日

D、T+6日

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答案解析：常识题，上证所在B股现金红利派发日程安排中，权益登记日为T+6 日。

境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()。

A、法定代表人证明书

B、企业法人营业执照

C、证券账户授权委托书

D、法定代表人的有效身份证明文件

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答案解析：其他三项属于境内法人申请开立证券账户时需提交的材料。而境内法人的有效身份证明文件是企业法人营业执照或注册登记证书。

上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为()。

A、多于10名

B、不超过10名

C、多于5名少于10名

D、不超过20名

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答案解析：上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为不超过10名。

网上每一次有效申购可以配()号。

A、1个

B、2个

C、5个

D、10个

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答案解析：常识题，网上每一次有效申购可以配1个号。

下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是()。

A、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日,15:00

B、回购到期清算日,中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算,并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据

C、初始结算清算完之后,进行资金交收和证券交收,资金方面,T日,中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收

D、买断式回购采用“一次成交,两次结算”的方式

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答案解析：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，14：00。

并购重组委员会由专业人员组成,人数不多于()。

A、10名

B、15名

C、25名

D、35名

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答案解析：并购重组委员会由专业人员组成，人数不多于35名。

下列关于股份有限公司公积金的陈述,正确的是()。

A、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司盈余公积金

B、公司的公积金用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

C、公司资本公积金可以用于弥补公司的亏损

D、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

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答案解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金；公司资本公积金不得用于弥补公司的亏损；法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。