以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是()。

A、基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

B、基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

C、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

D、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应以书面协议签订基金销售协议

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答案解析:选项C符合题意:基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以

下列关于开放式基金赎回费用的说法中,错误的是()。

A、赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明

B、场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费

D、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

正确答案:题库搜索,学法用法助理微Xin(xzs9519)

答案解析:基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是()。Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是()。

A、完整性原则

B、规范性原则

C、易解性原则

D、易得性原则

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答案解析:

选项A符合题意:股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、规范性原则、易解性原则、易得性原则、风险揭示原则和公平披露原则。
在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

(),全国人大常委会审议通过了《关于修改中华人民共和国外资企业法等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更,由审批改为备案管理。

A、2016年9月5日

B、2016年9月3日

C、2016年9月1日

D、2015年9月3日

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答案解析:选项B正确:2016年9月3日,全国人大常委会审议通过了《关于修改中华人民共和国外 资企业法等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更,由审批改为备案管理。

某网站在销售保本基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语,且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ.禁止违规承诺收益Ⅱ.禁止误导性陈述Ⅲ.禁止预测证券投资业绩Ⅳ.禁止重大遗漏

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:题库搜索,小帮手薇-信:《xzs9523》

答案解析:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规

在股权投资基金募集阶段,管理人向投资者进行揭示风险过程中,下列选项不正确的是()。

A、管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露

B、同一基金管理人推介不同类型的基金,所涉风险不相同

C、基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示,无需签署书面文件

D、基金聘请投资顾问并不属于风险,无需进行风险揭示

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答案解析:选项C符合题意:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示基金风险,并与投资者签署风险揭示书。

关于股权投资基金登记备案,说法正确的是()。

A、境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

B、无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

C、私募基金管理机构应当履行登记手续,否则不得从事私募基金管理业务活动

D、从某大型基金管理公司辞职的高管,可以申请登记为私募基金管理人

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答案解析:选项A说法不正确:境内注册设立的私募基金管理机构,应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
选项B说法错误:协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构,协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的

()制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

A、QFLP

B、QFII

C、QDII

D、OFs

正确答案:题库搜索,小帮手Weixin[xzs9529]

答案解析:选项A正确:QFLP制度,即合格境外有限合伙人制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

QFLP制度比照了已经实行多时的QFII (合格境外机构投资者) 制度,区别在于,QFLP针对的是股权投资基金,QFII针对的是证券投资基金。