A基金为有限合伙型基金,A基金( )时,应依法对有-2021年证券从业资格考试答案

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A基金为有限合伙型基金,A基金( )时,应依法对有限合伙企业进行解散清算。

A、合伙人人数不满规定人数有30天

B、投资业绩不佳

C、投资期限到期

D、执行事务合伙人被除名,但合伙人会议指定新的执行事物合伙人

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答案解析:有限合伙企业,合伙人人数不满规定人数,在30天之内人数任未达标,则该合伙企业就法定解散。

股权投资母基金的作用包括()。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.投资机会Ⅳ.规模优势

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金,主要有以下四个原因:分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。

股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。

A、3个工作日

B、15个工作日

C、6个工作日

D、10个工作日

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答案解析:选项D正确:股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在10 个工作日内向投资者披露。

基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

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答案解析:选项D正确:基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。

基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明。

()是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A、基金备案

B、基金登记

C、基金清算

D、基金利益分配

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答案解析:选项C正确:股权投资基金的清箅,是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人可以从事的活动包括()。

A、参与基金的投资决策

B、查阅基金经审计的财务报告,对基金管理人就基金管理提出建议

C、参与对拟投资企业的尽职调查

D、以基金的名义,向企业提供管理咨询服务

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答案解析:有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担有限责任,因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资。有限合伙人不参与投资决策。

股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。

A、破产财产

B、独立财产

C、自有财产

D、合法财产

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答案解析:选项A正确:股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

在投资协议与投资备忘录中通常包含董事会席位条款,关于董事会相关职权,以下表述错误的是()。

A、制定公司的经营计划和投资方案

B、制定公司的基本管理制度

C、按照股权比例行使表决权

D、决定公司内部管理机构的设置

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答案解析:选项C符合题意:董事会对股东会负责,行使下列职权:
(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;
(2)执行股东会的决议;
(3)决定公司的经营计划和投资方案;(选项A正确)
(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;
(7

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。