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A基金为有限合伙型基金,A基金( )时,应依法对有限合伙企业进行解散清算。
A、合伙人人数不满规定人数有30天
B、投资业绩不佳
C、投资期限到期
D、执行事务合伙人被除名,但合伙人会议指定新的执行事物合伙人
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答案解析:有限合伙企业,合伙人人数不满规定人数,在30天之内人数任未达标,则该合伙企业就法定解散。
股权投资母基金的作用包括()。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.投资机会Ⅳ.规模优势
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金,主要有以下四个原因:分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。
股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。
A、3个工作日
B、15个工作日
C、6个工作日
D、10个工作日
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答案解析:选项D正确:股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在10 个工作日内向投资者披露。
基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
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答案解析:选项D正确:基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明。
()是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
A、基金备案
B、基金登记
C、基金清算
D、基金利益分配
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答案解析:选项C正确:股权投资基金的清箅,是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人可以从事的活动包括()。
A、参与基金的投资决策
B、查阅基金经审计的财务报告,对基金管理人就基金管理提出建议
C、参与对拟投资企业的尽职调查
D、以基金的名义,向企业提供管理咨询服务
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答案解析:有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担有限责任,因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资。有限合伙人不参与投资决策。
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。
A、破产财产
B、独立财产
C、自有财产
D、合法财产
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答案解析:选项A正确:股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产。股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。
在投资协议与投资备忘录中通常包含董事会席位条款,关于董事会相关职权,以下表述错误的是()。
A、制定公司的经营计划和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、按照股权比例行使表决权
D、决定公司内部管理机构的设置
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答案解析:选项C符合题意:董事会对股东会负责,行使下列职权:
(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;
(2)执行股东会的决议;
(3)决定公司的经营计划和投资方案;(选项A正确)
(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;
(7
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。