期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。

A、专业技能

B、专业知识

C、投资经验

D、职业道德

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》

第十六条  从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

下列情形中,不可以担任期货交易所的负责人的是()。

A、张某被期货公司解聘已1年

B、张某因犯罪被剥夺政治权利,执行期已满5年

C、张某因贪污、贿赂、被判处刑罚,执行期满已满五年

D、张某担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

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答案解析:

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

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答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

某投资者预计10月份玉米价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为()。(至上而下)

A、3000、3050

B、3200、3500

C、3325、3800

D、3400、3125

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答案解析:字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。增仓原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。
投资者买入建仓,则价格上涨时盈利,因此,买入的价格从上往下,应该是递增的,2895

通常,大宗商品期货价格与经济周期紧密相关。下列对两者关系的描述,正确的有()。

A、复苏阶段,生产恢复和需求增长,价格将会逐步回升

B、繁荣阶段,投资和消费需求不断扩张,刺激价格快速下跌

C、衰退阶段,需求萎缩,价格将会下跌

D、萧条阶段,供给和需求均相对不足,价格处于较高水平

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答案解析:复苏阶段开始时是前一周期的最低点,产出和价格均处于最低水平,随着经济的复苏,生产的恢复和需求的增长,价格也开始逐步回升,选项A正确;
繁荣阶段是经济周期的高峰阶段,由于投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长,刺激价格迅速上涨到较高水平;选项B错误;
衰退阶段出现在经济周期高峰过去后,经济开始滑坡,由于需求的萎缩,供给大大超过需求,价格迅速下跌,选项C正确;
萧条

下列关于外汇期货跨市场套利,说法正确的有()。

A、市场的涨幅低于B市场,则在A市场买进,在B市场卖出

B、市场的涨幅高于B市场,则在A市场买进,在B市场卖出

C、市场的跌幅高于B市场,则在A市场卖出,在B市场买进

D、市场的跌幅高于B市场,则在A市场买进,在B市场卖出

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答案解析:外汇期货跨市场套利是指交易者根据对同一外汇期货合约在不同交易所的价格走势的预测,在一个交易所买入一种外汇期货合约,同时在另一个交易所卖出同种外汇期货合约,从而进行套利交易。
两个市场都进入牛市,预期A市场的涨幅高于B市场,则在A市场买入,在B市场卖出;预期A市场的涨幅低于B市场,则在A市场卖出,在B市场买入;
两个市场都进入熊市,预期A市场的跌幅高B市场,则在A市场卖出,在B市

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A、期货从业人员的执业行为

B、期货从业人员的任用

C、期货从业人员资格的申请

D、期货公司高级管理人员任职资格条件

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答案解析:为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。

金融衍生工具的功能包括()。

A、资产配置的功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、规避风险的功能

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答案解析:期货及衍生品的功能:(1)规避风险的功能 ;(2) 价格发现的功能;(3)资产配置的功能。

股票期权的特点()。

A、权利不对等

B、义务不对等

C、收益与风险不对等

D、保证金缴纳情况不同

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答案解析:股票期权有期权的特点。买卖双方的权利义务不同,买卖双方的收益和风险特征不同,对买卖双方保证金缴纳要求不同,期权交易买方和卖方的经济功能不同,独特的非线性损益结构。

股票的持有成本与()有关。

A、交易成本

B、储存成本

C、股份分红红利

D、资金占用资本

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答案解析:对于股票这种基础资产而言,由于它不是有形商品,故不存在储存成本。但其持有成本同样有两个组成部分:一项是资金占用成本,这可以按照市场资金利率来度量;另一项则是持有期内可能得到的股票分红红利。