根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者-2021年证券从业资格考试答案

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根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A、100

B、200

C、300

D、400

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答案解析:选项B正确:依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

基金监管活动的要素包括()。

A、目标、原则、内容、方式

B、目标、体制、内容、方式

C、目标、工具、原则、方式

D、目标、内容、方式、工具

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答案解析:选项B正确:基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括()。

A、事前审批

B、事中监控

C、事后报告

D、事后监督

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答案解析:选项D符合题意:风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行事前审批、事中监控、事后报告等工作。

某投资者赎回开放式基金2万份,持有时间为1年,对应的赎回费率为0.5%,赎回费用的25%归基金资产,赎回当日基金单位净值为1.003元,下列结果正确的是()。

A、赎回费用为100元

B、投资者可得到净赎回金额为19959.7元

C、赎回总金额为20035元

D、归入基金资产的赎回费收入为25元

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答案解析:赎回总金额=20 000 x 1.003=20 060(元),赎回费用=20 060 x 0.5%=100.3(元),归入基金资产的赎回费收入=100.3 x 25%=25.075(元),投资者可得到净赎回金额=20 060-100.3=19 959.7(元)。 

()于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证券投资基金业协会

D、国务院

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答案解析:选项A正确:中国证监会于2016年底颁布并于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。

基金监管活动的要素不包括()。

A、目标

B、原则

C、内容

D、方式

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答案解析:选项B符合题意:基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

下列不属于投资策略的制定的步骤的是()。

A、研究部提出研究报告

B、交易员接收指令

C、投资决策委员会形成总体投资策略

D、投资部制定投资组合的具体方案

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答案解析:选项B符合题意:投资策略的制定步骤包括研究部提出研究报告、投资决策委员会形成总体投资策略、投资部制定投资组合的具体方案。

基金公司投资交易流程不包括下列哪一项()。

A、形成投资策略

B、构建投资组合

C、执行交易指令

D、制定投资政策说明书

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答案解析:选项D符合题意:基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

根据基金投资对象进行分类,下列不包括的是

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、特殊类型基金

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答案解析:选项D符合题意:根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。