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涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。

A、风险

B、财务

C、法律

D、业务

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答案解析：财务尽职调查应涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。

显性成本包括()Ⅰ.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：题库搜索,公需科目助理微信:[xzs9519]

答案解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费等。买卖差价属于隐形成本。

债券的久期和到期呈()关系。

A、无法确定

B、正相关

C、负相关

D、无关

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某网站在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%用语,但提示了投资风险,该行为属于()的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承担损失

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。题中行为属于违规承诺收益和误导性陈述。

权证的基本要素不包括()。

A、可转化率

B、标的资产

C、行权价格

D、存续时间

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答案解析：权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例等

以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。

A、夏普比益

B、信息比益

C、詹森α

D、相对收益

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对于风险厌恶系数一定的投资者来说,某资产的期望收益率越大,带给投资者的效用();资产的风险越大,效用()。

A、越大;越小

B、越大;越大

C、越小;越小

D、越小;越大

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答案解析：选项A正确：对于风险厌恶系数一定的投资者来说，某资产的期望收益率越大，带给投资者的效用越大；资产的风险越大，效用越小。

下列不属于QDII业务境外投资顾问应具备的条件是()。

A、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

B、最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

C、在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

D、经营投资管理业务达5年以上

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答案解析：境外投资顾问应当符合下列条件：
（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。（选项C属于）
（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
（3）经营投资管理业务达5年以上（选项D属于），最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币（选项A属于）。
（4）有健全的治理结

以下公式正确的是()。

A、转换价格=可转换债券面值/转换比例

B、转换价格=可转换债券市值/转换比例

C、转换比例=可转换债券面值/转换市价

D、转换比例=可转换债券市值/转换价格

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答案解析：转换价格=可转换债券面值/转换比例；转换比例=可转换债券面值/转换价格

下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中,错误的是()。

A、为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

D、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

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答案解析：基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。