我国期货交易必须在规定的期货交易所内进行。-2021年证券从业资格考试答案

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我国期货交易必须在规定的期货交易所内进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

期货从业人员向客户提供专业服务,应充分揭示期货交易风险,不得向客户进行不当承诺。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;

期货交易所只对非结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

境外交易者可以委托境外经纪机构,但不能委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条 境外交易者可以委托境内期货公司(以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》 第四十八条中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易及其相关活动。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

境外交易者均不能直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易,但可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条 境外交易者可以委托境内期货公司(以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

会员和期货从业人员违反协会自律规则的投诉举报已被行政机关、司法机关受理的,协会原则上不再予以受理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第八条 协会主要受理对会员和期货从业人员违反协会自律规则的投诉举报,该投诉举报已被行政机关、司法机关受理的,协会原则上不再予以受理。

受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员(以下简称当事人)认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。

未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所,由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。