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根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、与委托人约定分享证券投资收益
D、与委托人约定分担证券投资损失
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答案解析：正确答案：ABCD解析：本题考核证券服务机构行为的规范。
下列各项中,属于要约邀请的是()。
A、寄送的价目表
B、招股说明书
C、拍卖公告
D、招标公告
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答案解析：正确答案：ABCD解析：本题考核要约邀请的范围。根据《合同法》规定，寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书等都属于要约邀请，商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。
根据《担保法》的有关规定,关于定金的下列表述中正确的有()。
A、定金是主合同成立的条件
B、定金一旦交付,定金所有权发生移转
C、定金可以以口头方式约定
D、定金以实际交付之日起生效
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答案解析：正确答案：BD解析：本题考核点是定金的有关规定。定金是当事人一方在合同订立前后，合同履行前预先交付于另一方的金钱或者其他代替物，所以A选项不正确；定金应当以书面形式约定，所以C选项不正确。
上市公司披露的信息有虚假记载,如果致使投资者在证券交易中遭受损失,可能承担赔偿责任的有()。
A、该上市公司的保荐人
B、该上市公司的董事
C、该上市公司的承销的证券公司
D、该上市公司的前5大股东
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答案解析：正确答案：ABC解析：本题考核点是信息披露中的法律责任。如果披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
下列选项中,属于有名合同的是()。
A、质押合同
B、融资租赁合同
C、保证合同
D、保管合同
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答案解析：正确答案：BD解析：本题考核《合同法》规定的有名合同的范围。有名合同是在我国《合同法》中规定了确定名称与规则的合同，又称典型合同。
合同变更需要具备的条件包括()。
A、当事人之间已存在合同关系
B、合同内容发生了变化
C、必须对主体进行改变
D、必须涉及合同性质和标的性质的改变
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答案解析：正确答案：AB解析：本题考核合同的变更。根据规定，合同的变更是在合同的主体不改变的前提下对合同的内容或标的的变更，合同性质和标的性质并不改变。
下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中,应当组织承销团承销的有()。
A、股票总额为1000万股,每股价格为人民币4.8元
B、股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元
C、股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元
D、股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元
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答案解析：正确答案：BC解析：本题考核股份有限公司公开发行股票的相关规定。根据规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应组织承销团承销。
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,必须由上市公司承担赔偿责任
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答案解析：正确答案：ABC解析：本题考核信息披露义务人的归责和免责事由。根据规定，实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，可以由发行人或者上市公司承担赔偿责任。发行人或者上市公司承担赔偿责任后，可以向实际控制人追偿。实际控制人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，由实际控制人承担赔偿责任，因此选项D的说法不正确。
2008年5月,甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。
A、2007年6月因未按时公告2006年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B、截至2008年4月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元
C、经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D、乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
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答案解析：正确答案：ABD解析：本题考核可转换公司债券发行条件的规定。(1)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责不予核准公开发行可转换公司债券。本题甲公司受到证券交易所公开谴责不满12个月，因此选项A构成发行可转换公司债券的障碍；(2)上市公司本次发行可转换公司债券后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。本题甲公司本次发行可转换公司债券后，累计债券余额为公司净资产的46.25％，即：
下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。
A、特定的发行对象不超过10名
B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
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答案解析：正确答案：ABCD解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；（2）本次发行的股份自发行结束之日起，l 2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；（3）募集资金使用符合有关规定；（4）本次发行将导致上