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关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
A、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
B、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
C、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
D、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
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答案解析：
股权投资基金实行适度监管原则。
1.在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
2.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。
3.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司
符合()的投资者投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：符合社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者。投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
有限合伙人的份额转让,需提前()天通知其他合伙人。
A、30
B、25
C、35
D、40
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答案解析：有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。
依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有的特点不包括()。
A、投资回报丰厚
B、资金回收周期短
C、退出渠道畅通
D、贴近二级投资市场
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答案解析：依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。
持有证券的上市公司行为核算不包括( )。
A、新股
B、红股
C、红利
D、债券
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答案解析： 持有证券的上市公司行为核算包括新股、红股、红利、配股等公司行为的核算，选项D债券不包括。
中国证监会及其派出组织依照(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：
中国证监会及其派出组织依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
()也称投资框架协议或投资条款清单,通常由投资方提出。
A、商业计划书
B、投资备忘录
C、融资计划书
D、商务合作意向书
正确答案：题库搜索,普法考试助理薇xin：xzs9523
答案解析：本题答案为B，投资备忘录也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出；商业计划书，是公司、企业或项目单位为了达到招商融资和其它发展目标，根据一定的格式和内容要求而编辑整理的一个向受众全面展示公司和项目目前状况、未来发展潜力的书面材料；融资计划书，其实是一份说服投资者的证明书；商务合作意向书是商务活动中贸易的双方或多方在进行贸易或合作之前，通过初步谈判，就合作事宜表明基本态度、提出初步设想的协约
基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值,但遇到特殊情况,可以暂停估值。这些情况不包括( )。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B、基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D、基金持有人要求暂停基金估值时
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答案解析： 选项D不属于暂停估值的情况，当基金有以下情形时，可以暂停估值：
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；<
债券基金信用风险的监控指标主要有所持有的债券的( )等。
A、平均市值和平均市盈率
B、平均市净值和平均市净率
C、平均信用等级、各信用等级债券所占比例
D、信用等级、控制企业债比例
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答案解析：答案为选项C，债券基金信用风险的监控指标主要有所持有的债券的平均信用等级、各信用等级债券所占比例等。
对通过初审的项目,通常由()提交立项申请材料,经()立项委员会或其他程序批准立项,经批准的项目方可进行下一步工作。
A、基金托管人;基金管理人
B、项目投资经理;基金托管人
C、项目投资经理;基金管理人
D、基金管理人;基金托管人
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答案解析：对通过初审的项目，通常由项目投资经理提交立项申请材料，经基金管理人立项委员会或其他程序批准立项，经批准的项目方可进行下一步工作。