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股权投资基金管理人在从事投资业务活动中,不得()。
A、要求投资经理对其负责的项目进行一定比例跟投
B、自行决定用其管理的基金向投资决策委员会某一委员的配偶所投资的企业提供无息贷款
C、设置咨询委员会,审议关联交易等重大事项
D、在基金投资决策委员会设置观察员席位,委派观察员列席投资决策委员会会议
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答案解析：基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。
股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的,()向工商行政管理机关办理登记手续。
A、需要
B、无须
C、视情况而定
D、基金管理人决定是否
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答案解析：股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的，因为不影响法人财产权，所以无须向工商行政管理机关办理登记手续。
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合基金托管资格规定的是()。
A、最近一个会计年度实收资本30亿美元
B、最近2年内没有发生重大处罚
C、最近一个会计年度托管资产1500亿美元
D、在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府金融证券监管机构监管
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答案解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：
（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管（选项D符合）；
（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币（选项A符合），或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币（选项C符合）；
（3）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；
（4）具备安全保管资产
()是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
A、估值条款
B、估值调整条款
C、董事会席位条款
D、保密条款
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答案解析：估值条款是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
关于可转换债券的基本要素,不包括()。
A、票面利率
B、股票股利
C、标的股票
D、赎回条款
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答案解析：可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
下列关于协议转让并购退出方式的说法中,错误的是()。
A、并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权,实现退出的行为
B、与IPO退出相比,并购退出的收益率通常稍低,但是更加灵活、高效
C、并购退出的收购方,主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等
D、并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一
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答案解析：选项C说法错误：并购退出是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。
某合伙型股权投资基金的基金合同中包含如下条款,其中不符合中国证券投资基金业协会相关基金合同要求的是()。
A、本基金的财产份额不得以任何方式公开募集或发行
B、本基金解散清算时首先应对基金合伙人进行分配,如有剩余,则可用于支付基金清算费用
C、本基金为有限合伙企业形式,仅有一名普通合伙人
D、本基金由普通合伙人担任执行事务合伙人,执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处理,并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督
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答案解析：基金财产的清算分配顺序有一定的要求。公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配；信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配。
关于证券交易所,以下表述错误的是()。
A、我国证券交易所的设立和解散由国务院决定
B、我国的证券交易所采用的都是公司制
C、我国的证券交易所包括深圳证券交易所和上海证券交易所
D、证券交易所本身并不决定证券的价格
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答案解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定（选项A表述正确）。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格（选项D表述正确）。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所（选项C表述正确）都采用会员制（选项B表述错误），设会员大会、理事会和专
基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托(契约)型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的()。
A、因剩余500万元的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
B、通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户
C、通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人群推荐并募集全部基金份额
D、委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
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答案解析：根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于1 000万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。因此，选项C正确。
在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ.投资在公开市场上市的企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：从监管上的可操作性考虑，在我国的分类体系中，符合下列全部条件时，属于创业投资基金：