经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。

利率互换即交换利息也交换本金。

A、正确

B、错误

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答案解析:一般来说,利率互换合约交换的只是不同特征的利息,而不涉及本金的互换,所以将其本金称为名义本金。

目前,国际上的期货交易所大部分是不以营利为目的的会员制期货交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:国际期货市场发展趋势是:交易所由会员制向公司制发展。

大多数利率互换是固定利率与浮动利率之间的互换,一般会改变现有资产的结构。

A、正确

B、错误

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答案解析:在大多数利率互换中,合约一方支付的利息是基于浮动利率进行计算的,而另一方支付的利息则是基于固定利率计算的,不改变资产结构。

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()    

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

目前,我国期货交易所的交易指令均是当日有效。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国各交易所的指令均为当日有效。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()  

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。