非结算会员的客户充抵保证金的有价证券,由非结算会员提交期货交-2021年证券从业资格考试答案

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非结算会员的客户充抵保证金的有价证券,由非结算会员提交期货交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十四条 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员,由结算会员提交期货交易所。

期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

非结算会员委托全面结算会员结算,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后才能进入期货交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

外汇期货合约对交易币种、合约金额、交易时间、交割月份、交割地点等内容都有统一的规定。

A、正确

B、错误

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答案解析:外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约。

中国金融期货交易所是由上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,上海证券交易所,深圳证券交易所联合发起成立的。

A、正确

B、错误

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答案解析:中国金融期货交易所,是经国务院同意,中国证监会批准, 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所,于2006年9月8日在上海成立。

面临侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意,首席风险官应当予以拒绝。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

沪深300股指期货每日结算价是股指最后一小时的算术平均价。

A、正确

B、错误

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答案解析:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按成交量的加权平均价。

一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式,即做市商卖价/做市商买价。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式,即做市商买价/做市商卖价。

短期国债的付息方式与中长期国债的付息方式是相同的。

A、正确

B、错误

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答案解析:短期国债采用贴现方式发行,到期按照面值进行兑付。中期国债和长期国债通常是附有息票的附息国债。

国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十九条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。