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首次公开发行招股说明书结尾应列明备查文件,并在指定网站披露。备查文件中一般不包括()。

A、财务报表及审计报告

B、发行保荐书

C、发行人营业执照

D、法律意见书及律师工作报告

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答案解析：招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。备查文件包括下列文件：（一）发行保荐书；（二）财务报表及审计报告；（三）盈利预测报告及审核报告（如有）；（四）内部控制鉴证报告；（五）经注册会计师核验的非经常性损益明细表；（六）法律意见书及律师工作报告；（七）公司章程（草案）；（八）中国证监会核准本次发行的文件；（九）其他与本次发行有关的重要文件。

证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。

A、董事会

B、业务执行部门

C、业务决策机构

D、分支机构

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答案解析：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

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答案解析：到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

招股说明书应披露()对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

A、控股股东

B、主承销商

C、独立董事

D、发行人

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答案解析：考察关联交易的内容。披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。

A、发行人投资价值

B、证券价格

C、投资者投资

D、承销商承销

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答案解析：保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面、客观的分析。

下列()属于内幕交易行为。

A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易

C、发行人在招股说明书中做虚假称述

D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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答案解析：发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕交易行为，其他三项都是禁止的行为。

按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、开立非上市股份有限公司股份转让账户

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

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答案解析：常识题，其他三项都属于代办业务。

可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人的行为,称之为()。

A、赎回

B、回售

C、退债

D、回购

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答案解析：可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人的行为，称之为回售。

根据《保险公司偿付能力报告编报规则第6号:认可负债》的相关规定,保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值,剩余年限在4年以上(含4年)的,折算比例为()。

A、80%

B、40%

C、20%

D、0

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答案解析：考察保险公司募集的定期次级债务折算为认可负债的比例。根据《保险公司偿付能力报告编报规则第6号:认可负债》的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值，剩余年限在4年以上（含4年）的，折算比例为0。

发行公告是()对公众投资人作出的事实通知。

A、发行人

B、承销商

C、保荐人

D、证券交易所

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答案解析：发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。