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1992年初,人民币特种股票即B股最先在()证券交易所上市。

A、上海

B、深圳

C、香港

D、纽约

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答案解析：人民币特种股票即B股最先在上海证券交易所上市。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

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答案解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例

B、从事融资融券交易的主体资格的合法性

C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

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答案解析：“投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。

()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、证券业协会

C、证监会

D、国务院

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答案解析：考察设立集合资产管理计划受理的程序。

我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。

A、2004年5月底

B、2005年4月底

C、2005年5月底

D、2006年1月底

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答案解析：我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。

可转债到期未转股的,发行人应当于期满后()工作日内偿还本息。

A、7个

B、3个

C、1个

D、5个

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答案解析：可转债到期未转股的，发行人应当于期满后5个工作日内偿还本息。

下列关于资产支持证券的表述,错误的是()。

A、资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B、资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额

C、定向发行资产支持证券必须进行信用评级。

D、2005年,国家开发银行和中国建设银行在银行间债券市场发行了首批资产支持证券

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答案解析：定向发行资产支持证券可免于信用评级。

签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行()。

A、真实性复核

B、时间性复核

C、完整性复核

D、原则性复核

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答案解析：考察审计完成阶段的相关内容。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额(),交易单位为债券面额()。

A、10万,1万

B、10万,1000元

C、1万,1000元

D、100万,1万

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答案解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

审计全过程的中间环节是()。

A、审计回顾阶段

B、计划阶段

C、实施审计阶段

D、审计完成阶段

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答案解析：审计全过程包括计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段，实施审计阶段是中间环节。