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债券的久期与票面利率呈负相关关系。
A、正确
B、错误
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答案解析:
债券的久期与到期时间、票面利率、付息频率、到期收益率存在如下关系:
①零息债券的久期等于到它到期的时间。
②债券的久期与票面利率呈负相关关系。
③债券的久期与到期时间呈正相关关系。
③债券的付息频率与久期呈负相关关系。
⑤债券的到期收益率与久期呈负相关关系。
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可协助办理开户手续,提供期货行情信息和交易波动信息。
A、正确
B、错误
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息和交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
经国务院主管部门批准,商品现货批发市场可以使用商品远期期货交易中心的名称。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资产为核心的动态风险监控和资本补足机制。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。是以净资本,而不是净资产。
期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十二条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条。推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对
自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留1年有效。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
涨跌停板一般是以合约上一交易日的收盘价为基准确定的。
A、正确
B、错误
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答案解析:在我国境内期货市场,每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比。是以结算价,而不是收盘价。