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下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：合规管理的基本原则包括：
（1）独立性原则。
（2）客观性原则。
（3）公正性原则。
（4）专业性原则。
（5）协调性原则。

()是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、中央银行

D、商业银行

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答案解析：基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

A、合规管理部门

B、合规与风险管理委员会

C、董事会

D、股东大会

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答案解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。

A、基金销售公司

B、证券公司

C、保险公司

D、商业银行

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答案解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请销售业务资格，从事基金的销售业务。目前，商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道，其中商业银行所占的市场份额最大。

介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于()。

A、基金售前服务

B、基金售中服务

C、基金售后服务

D、基金理财服务

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答案解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。

售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金

南方保本基金的保本周期为()年。

A、1

B、3

C、5

D、10

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答案解析：南方保本基金的保本周期为3年。

ETF本质上是一种()。

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、指数基金

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答案解析：ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上；股票基金是指以股票为主要投资对象的基金；债券基金主要以债券为投资对象；与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()。

A、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

C、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查

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答案解析：C项，根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书；基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明；自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查。

1990年,()证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A、英国伦敦

B、美国纽约

C、加拿大多伦多

D、美国纳斯达克

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答案解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

目前,我国基金代销机构不包括()。

A、基金销售公司

B、证券公司

C、保险公司

D、财务公司

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答案解析：代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。D不包括。