期货公司(),所造成的损失由期货公司承担。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司(),所造成的损失由期货公司承担。

A、故意提供虚假信息误导客户下单的

B、私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的

C、擅自以客户的名义进行交易,但客户对交易结果追认的

D、挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。(A)
第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括()。

A、交易手续费

B、税金

C、利息

D、交易亏损

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答案解析:

第十五条不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

有下列()情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、未按客户的交易指令入市交易的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

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答案解析:

第十三条有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:

(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;

(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;

(三)违反法律、法规禁止性规定的。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。

A、凭证

B、报表

C、合同

D、数据信息

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由(),客户予以追认的除外。

A、期货公司承担赔偿责任

B、非受托人承担连带责任

C、非受托人承担赔偿责任

D、期货公司承担连带责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条    期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、客户开户和交易流程、出入金流程

D、手续费标准

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。

客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、品种

B、数量

C、买卖方向

D、价格

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条    客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

客户承担强行平仓责任的情形包括()。

A、因交易保证金不足,又未能按期货公司规定的时间追加保证金的

B、因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的

C、双向持仓的

D、期货公司依法或依交易规则强行平仓发生的费用

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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当()。

A、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B、一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失

C、双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任

D、由期货公司赔偿损失

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答案解析:第十四条因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。

A、净资本不低于12亿元

B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D、净资本不低于净资产的80%

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条