我国三家商品期货交易所均不以盈利为目的。-2021年证券从业资格考试答案

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我国三家商品期货交易所均不以盈利为目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:

会员制期货交易所不以营利为目的。公司制交易所以盈利为目的。但我国有所区别。尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分,但均不以营利为目的。

开盘价由集合竞价产生。

A、正确

B、错误

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答案解析:开盘价由集合竞价产生。开盘价集合竞价在某品种某月份期货合约每一交易日开市前5分钟内进行。

在VaR方法中,95%的置信水平的含义是指95%的把握认为最大损失将会超过VaR值。

A、正确

B、错误

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答案解析:95%的置信水平的含义是指95%的把握认为其资产组合的价值最大损失不会超过VaR值。

VaR方法与敏感性方法没有任何联系。

A、正确

B、错误

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答案解析:VaR模型来自两种金融理论的融合:一是资产定价和资产敏感性分析方法;二是对风险因素的统计分析。因此,VaR方法与敏感性方法并不是没有联系。

期货公司从业人员辞职、被辞退或死亡,期货公司应在上述事件发生之日起10个工作日内,向期货业协会报告,由期货业协会注销其期货业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

目前,国际上的期货交易所大部分是不以营利为目的的会员制期货交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:国际期货市场发展趋势是:交易所由会员制向公司制发展。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

第三条  期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

目前,我国期货交易所的交易指令均是当日有效。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国各交易所的指令均为当日有效。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

在利用金字塔式建仓策略时,增加持仓应渐次递减。

A、正确

B、错误

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答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。增仓应遵循以下两个原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。