期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。

A、2003年7月1日

B、2003年9月1日

C、2008年10月1日

D、2008年4月30日

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。

下列关于期货交易所缴纳保障金后续资金的说法正确的是()。

A、向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B、向期货公司会员收取的交易手续费的千万分之五至十的比例缴纳

C、从其收取的交易手续费中按照代理交易额的百分之十五缴纳

D、向会员收取的交易手续费的百分之五缴纳

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;

期货交易所的管理办法由()制定。

A、全国人大常委会

B、国务院法制办

C、最高人民法院

D、国务院期货监督管理机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的()。

A、算术平均价

B、几何平均价

C、交割结算价

D、加权平均价

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答案解析:沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。
注意区分:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易和结算

B、结算

C、交易

D、期货保证金安全存管监控

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十六条 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A、因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起已满3年

B、因违纪行为被撤销资格的注册会计师,自被撤销资格之日起已满5年

C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起已满2年;

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条。有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:   (一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;   (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;   (三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的

下列不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B、具有大专以上学历

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、有履行职责所必需的时间和精力

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条。申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:   (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;   (二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;   (三)通过中国证监会认可的资质测试;   (四)有履行职责所必需的时间和精力。

以下关于β系数说法错误的是()。

A、当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化保持一致

B、当β系数大于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

C、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场

D、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

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答案解析:β系数显示股票的价值相对于市场价值变化的相对大小。也称为股票的相对波动率。
当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化一致;β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险;β系数小于1,说明股票比市场整体波动性低,因而其市场风险低于平均市场风险。选项D错误。

当股指期货的期价被低估时,交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易,这种操作称为()。

A、垂直套利

B、反向套利

C、水平套利

D、正向套利

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答案解析:当存在期价低估时,交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易,这种操作称为“反向套利”;当存在期价高估时,交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易,这种操作称为“正向套利”。