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控制客户信用风险主要包括()。

A、严格开户程序

B、严格委托程序

C、根据客户资信情况进行风险管理

D、对客户进行必要的培训

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答案解析：本题考核控制客户信用风险。

某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权,权利金为300点,同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权,权利金为200点。则期权到期时,()。

A、若恒指为10300点,该投资者损失200点

B、若恒指为10500点,该投资者处于盈亏平衡点

C、若恒指为10200点,该投资者处于盈亏平衡点

D、若恒指为10000点,该投资者损失500点

正确答案：题库搜索,考试助手WenXin:(xzs9519)

答案解析：

选项A：买入看涨期权会行权，行权损益=标的资产价格-执行价格-权利金=10300-10000-300=0；买入看跌期权不会行权，亏损为权利金200点；则投资者总损失为200点；

选项B：买入看涨期权会行权，行权损益=标的资产价格-执行价格-权利金=10500-10000-300=200；买入看跌期权不会行权，亏损为权利金200点；则投资者最终盈亏=200-200=0，即盈亏平衡；

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A、期货业协会

B、监事会或者监事

C、董事会

D、全体股东

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答案解析：《期货公司管理办法》第七十九条 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

按照()的原则,监管协调机制各方形成了一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络,保证了监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。

A、诚实守信、互惠互利

B、统一领导、共享资源

C、各司其职、各负其责

D、密切合作、合理监管

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答案解析：按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切合作、合力监管”的原则，监管协调机制各方形成了一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络，保证了监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。

与现货市场的风险相比,期货市场的风险具有放大性的特征,主要原因是()。

A、与现货价格相比,期货价格波动较大,也更为频繁

B、期货交易具有“以小博大”的特征,投机性较强

C、期货交易是连续性的合约买卖活动,风险易于延伸,引发连锁反应

D、期货交易具有远期性,未来不确定因素多,若行情发生突然变化,风险会持续扩散

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答案解析：风险因素的放大性的内容。

出于()的目的,可以买进看涨期权。

A、获取价差收益

B、产生杠杆作用

C、限制风险

D、立即获得权利金

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答案解析：买进看涨期权基本运用：（1）获取价差收益；（2）追逐更大的杠杆效应；（3）限制卖出标的资产风险；（4）锁定现货成本，对冲标的资产价格风险。

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A、期货公司

B、期货公司的股东

C、期货公司的客户

D、为期货公司提供相关服务的会计师事务所

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：

国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施()。

A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由

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答案解析：《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：