根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有(&-2021年证券从业资格考试答案

查找题目使用:法宣在线题库网站(www.gongxuke.net

根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。

A、证监会期货监管干部

B、期货交易所总监

C、中国期货业协会的工作人员

D、期货公司的管理人员

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货从业人员管理办法》本办法所称期货从业人员是指:

(一)  期货公司的管理人员和专业人员;

(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

(三)&n

典型的结构化产品由()构成。

A、固定收益证券

B、浮动收益证券

C、证券投资基金

D、金融衍生工具

正确答案:题库搜索,法宣在线助理微信(xzs9529)

答案解析:典型的结构化产品由固定收益证券和金融衍生工具构成,是两类金融工具的一个组合并打包成一个产品,由特定的投资者向目标投资者发行。

可以用()作为结构化产品中的衍生工具部分。

A、远期

B、期权

C、互换

D、股票

正确答案:题库搜索

答案解析:可以用远期、期权、互换作为结构化产品中的衍生工具部分。股票不是金融衍生工具。

《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。

A、内幕交易

B、操纵期货交易价格

C、欺诈

D、在依法批准的其他期货交易场所进行期货交易

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

下列机构中,必须提取风险准备金的是()。

A、期货公司 

B、期货交易所 

C、非期货公司结算会员 

D、期货保证金安全存管监控机构

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。

A、不区分客观事实与主观判断

B、对重要事实予以明示

C、投资分析及投资建议要合理、充分的证据

D、刻意与投资者意见保持一致

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。

A、法律、行政法规、中国证监会的规定

B、基于独立、客观立场

C、避免利益冲突

D、公平对待客户

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员被暂停职务

C、期货从业人员被中国证监会立案调查

D、期货从业人员被公安机关行政拘留

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

下列属于商品期货的是()。

A、棉花

B、大豆

C、天然橡胶

D、棕榈油

正确答案:题库搜索

答案解析:

商品期货的标的物为大宗商品。选项ABCD均属于商品期货。