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证券公司申请期货介绍业务资格,应当具备的条件有()。

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、具有满足业务需要的技术系统

D、已建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； 　　
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； 　　

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月

以下关于利率期货套期保值的说法正确的有()。

A、利率期货卖出套期保值目的是对冲市场利率上升带来的风险

B、利率期货卖出套期保值目的是对冲市场利率下降带来的风险

C、利率期货买入套期保值目的是对冲市场利率上升带来的风险

D、利率期货买入套期保值目的是对冲市场利率下降带来的风险

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答案解析：利率期货卖出套期保值者最初在期货市场上卖出利率期货合约，目的是对冲市场利率上升为其带来的风险；利率期货买入套期保值者最初在期货市场买入利率期货合约，目的是对冲市场利率下降为其带来的风险。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施()。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、给予降级直至开除

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第29条

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员

D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第五条 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日期前2个月的风

中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A、审核材料

B、考察谈话

C、调查从业经历

D、调查家庭背景

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条   中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有

A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍结构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定》第21条

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、财政部

D、中国期货业协会

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答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条   保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

下列()过程需要应用大量的统计分析方法。

A、指数化投资

B、市场中性策略

C、商品择时问题

D、金融投资中的风险管理

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答案解析：除上述四项外，在金融投资领域、宏观经济周期和影响因素分析以及金融投资组合构建或者投资标的物的选择等方面，统计分析方法也有广泛的应用。

有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格()。

A、因违法行为被解除职务的期货公司董事,自被解除职务之日起未逾5年

B、因违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起已逾5年,但未逾7年

C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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答案解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条 

（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；

（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未

异方差的检验方法有()。

A、W检验法

B、White检验

C、Glejser检验等

D、残差图分析法

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答案解析：异方差的检验方法有很多，简单直观的方法：残差图分析法。其他专业的统计方法：等级相关系数检验法、Goldfeld Quandt检验、White检验、Glejser检验等。常用的是通过作残差图进行观察判断，一般的统计软件均具有这种功能。DW检验法是检验自相关的方法。