下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系的表述正确的是(-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系的表述正确的是()。

A、政府监管是对行业自律的积极补充

B、政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C、政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

D、目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益

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答案解析:

选项D正确:股权投资基金行业自律与政府监管的联系:
(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
(2)行业自律是对政府监管的积极补充。(选项A表述错误)
(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。(选项B表述错误)
行业

基金服务业务的服务内容包括()。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.信息技术系统

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:一般来说,基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、 估值核算、信息技术系统等。 

()应确保新产品符合公司的战略和发展方向。

A、投资决策委员会

B、风险控制委员会

C、运营估值委员会

D、产品审批委员会

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答案解析:

产品审批委员会应确保新产品符合公司的战略和发展方向。

在资本市场理论的前提假设下,关于市场均衡状态的总结错误的是()。

A、市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好无相关关系

B、所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M

C、市场组合处于有效前沿

D、单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例

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答案解析:选项A符合题意:在资本市场理论的前提假设下,市场均衡状态的总结包括:

(1)所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M;
(2)市场组合处于有效前沿;
(3)市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成正比;
(4)单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例。