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目前,我国的证券投资基金可以以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察基金资产账户管理。基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要,基金管理人和托管人不得假借基金的名义开立任何其他账户。
代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。()
A、正确
B、错误
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答案解析:基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担,也可以委托取得基金代销业务资格的机构办理。
基金信息披露的规范性原则是对基金信息披露内容的实质性要求。
A、正确
B、错误
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答案解析:信息披露的规范性原则属于形式性原则,不是实质性原则,因而不是对基金信息披露内容的实质性要求。
按公司成长性分类的增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。
A、正确
B、错误
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答案解析:按公司成长性分类的增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。
在资本市场线的资本资产定价模型中,证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。
A、正确
B、错误
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答案解析:资本市场线的资本资产定价模型假设条件一:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平。
APT模型的一个假设是,所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察套利定价模型的3个基本假设。假设一:投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的。假设二:所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响。假设三:投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利。
开放式基金分红时,如果投资人没有选择,则应采用“分红再投资转换为基金份额”的方式。
A、正确
B、错误
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答案解析:开放式基金分红时,如果投资人没有选择,基金管理人应当支付现金。
为了提高对核心客户的服务质量,基金公司可将应披露的信息提前告知他们。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察信息披露的公平性原则。公平披露原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公平地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露,不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。
因为基金管理公司股东是公司的所有者,所以,当基金份额持有人与基金管理公司发生利益冲突的时候,高级管理人员应该坚持股东利益优先的原则。
A、正确
B、错误
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答案解析:基金份额持有人利益优先原则是基金管理公司治理的基本原则。在公司、股东及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。
在证券市场弱势有效的情况下,以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。
A、正确
B、错误
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答案解析:对弱势有效市场的否定产生了以技术分析为基础的股票投资管理方法,因此在弱势有效市场下以技术分析为基础的股票投资管理方法是无效的。