期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以

A、从轻

B、减轻

C、给予纪律处分

D、免予行政处罚

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括()。

A、风险识别能力和风险承受能力

B、投资认购最低金额

C、收入水平

D、资产规模

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A、只能受期货公司的委托

B、可以接受期货公司支付的报酬

C、可以是公民,也可以是法人

D、独立承担基于居间关系所产生的民事责任

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

根据《期货交易管理条例》,下列情况属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B、以自己为期货交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

C、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

D、为影响期货市场行情囤积现货的

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;

(二)蓄意串通,按事先约定的时间、

中央银行决定降低人民币存款准备金,则可能会进行()。

A、买入加元期货

B、买入日元期货

C、卖出欧元期货

D、卖出美元期货

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答案解析:人民币利率下降,则外币会上升,应进行外币买入套保。因此可以买入加元、日元期货。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、期货业协会

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

某投资者利用玉米期货合约进行套利交易,在正向市场下,3月3日的价差和3月10日的的价差变动如表中所示,则该套利者在3月3日适合做买入套利的情形的有()。

A、③

B、②

C、④

D、①

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答案解析:投资者进行的是买入套利,而买入套利,价差扩大会盈利。

①价差由15元/吨,到20元/吨,价差扩大;
②价差由22元/吨,到18元/吨,价差缩小;
③价差由17元/吨,到26元/吨,价差扩大;
④价差由24元/吨,到16元/吨,价差缩小;
价差扩大只有①③,选项AD正确。

《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、诚实守信

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答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料()。

A、期货保证金安全管理机构

B、期货公司

C、其他期货经营机构

D、期货交易所

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。