(一)因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚；

 (二)被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施；

下列属于《证券期货市场诚信监督管理办法》中的诚信信息的是()。

A、公民的姓名、性别、国籍

B、公民的宗教信仰

C、公民的基因、指纹、血型

D、公民的身份证件号码

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答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条 诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、停业整顿

B、罚款

C、吊销期货业务许可证

D、警告

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答案解析：

《期货从业人员管理办法》第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十五条 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

场外期权业务买方对场外期权的需求基本上可分为()。

A、风险管理

B、投资理财

C、套期保值

D、资产配置

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答案解析：场外期权业务买方对场外期权的需求基本上可分为风险管理和投资理财。

造成我国生产者价格指数(PPI)持续下滑的主要经济原因可能有()。

A、需求不足

B、产能过剩

C、失业率持续下滑

D、固定资产投资增加

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答案解析：生产者价格指数（PPI）反映了工业生产产品出厂价格和购进价格在某个时期内变化趋势和变动幅度。从供求角度，需求不足会导致价格下跌，选项A符合题意；产能过剩会导致价格下降，选项B符合题意；失业率下降，代表经济增长价格上涨，选项C不符合题意。固定资产投资增加，大宗商品价格将上涨，选项D不符题意。

以下关于夏普比率的说法,正确的是()。

A、使用组合标准差进行收益率调整

B、考虑交易日生产因素

C、没有考虑资金的最大回撤

D、使用市场风险贝塔进行收益调整

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答案解析：夏普比率=（平均回报率-无风险收益率）/回报率标准差。其核心思想：在给定的风险水平下使期望回报最大化的投资组合，或那些在给定期望回报率的水平上使风险最小化的投资组合。不足之处在于仅仅考虑了收益的平均波动水平，而没有考虑资金最大回撤情况。

天然橡胶是重要的战略物资和工业原料,其价格受季节影响,并对沪胶期货价格产生波动,天然橡胶的供给情况()。

A、供给旺季是2月至4月

B、供给淡季是5月至7月

C、供给旺季是11月至次年1月

D、供给淡季是8月至10月

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答案解析：橡胶树采割期大约25-30年，有淡旺季之分。每年2～4月，8～10月为淡季；5～7月，11月～次年1月为旺季。

场外期权的设计的基本步骤分别是()。

A、识别约束条件

B、调整产品条款

C、明确市场需求

D、设计具体条款

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答案解析：