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一大型企业,拟发行资产投资基金,以下做法正确的是()。
A、向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书
B、要求投资的员工至少投资10万元
C、强制要求中级以上管理人员进行投资
D、向1000名员工发送投资倡议书
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答案解析：A项资产经过调查合格的说明属于合格投资者，可以投资。BCD未经过合格投资者确认。
.被投资企业境内IPO市场包括()。Ⅰ.主板Ⅱ.创业板Ⅲ.中小板Ⅳ.中小企业股权转让系统
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：题库搜索,继续教育帮手weixin:xzs9519
答案解析：Ⅳ属于挂牌转让市场，不是IPO市场。境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中,某货币基金经理为了应对赎回,以下操作中正确的是()。
A、进行正回购,融入资金
B、进行正回购,融入证券
C、进行逆回购,融入资金
D、进行逆回购,融入证券
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答案解析：选项A符合题意：债券回购指债券交易的双方在进行债券交易的同时，以契约方式约定在将来某一日期以约定的价格，由债券的”卖方”向”买方”再次购回该笔债券的交易行为。从交易发起人的角度出发，凡是抵押出债券，借入资金的交易就称为进行债券正回购；凡是主动借出资金，获取债券质押的交易就称为进行逆回购。应对钱荒应进行正回购融入资金。
下列证券中,没有转移债券所有权的是()。
A、质押式回购
B、即期债券交易
C、远期债券交易
D、断押式回购
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答案解析：选项A正确：质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。所有权并没有转移。
两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数p的取值范围是()。
A、-1 B、0 C、0<|p|<1 D、0≤P≤1 正确答案：题库搜索 答案解析：相关系数往往是区间（-1,1）之间的某个值，即0＜|p|＜1，这时我们称这两者不完全相关。 某基金的总资产为60亿元,基金总负债为10亿元,发行在外的基金份额为40亿份,基金份额净值为()元。 A、1.2 B、1.5 C、1.75 D、1.25 正确答案：题库搜索 答案解析： 基金资产净值=基金资产-基金负债，基金资产净值=60-10=50亿元；基金份额净值=基金资产净值/基金份额，基金资产净值=50/40=1.25元。 某管理公司因未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记,下述哪种情形下,该公司可以再次申请管理人登记()。 A、为了将公司出售,再次申请基金管理人登记 B、该公司凭借多年的股权投资基金管理经验,与某保险公司达成了共同设立一只股权投资基金的意向 C、无论何种情形,均不能再申请基金管理人登记 D、虚构不存在的股权投资管理业务,再次申请基金管理人登记 正确答案：题库搜索,法宣在线帮手薇Xin：（xzs9529） 答案解析：被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。 关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》、《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的,以下说法正确的是()。 A、只要募集机构事先对投资者进行了说明,那么就不构成公开发行 B、无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行 C、只有当募集机构与投资者经过沟通后,签署特定的协议,方能不构成公开发行 D、所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行 正确答案：题库搜索,学习考试助手Weixin：《xzs9519》 答案解析：如果基金在募集中超过了规定的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。 关于可转换债券有如下表述:Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股票的公司债券Ⅱ.可转换债券是一种混合债券,既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ.可转换债券的基本要素包括:标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等以上四项表述中,正确的个数是()。 A、3 B、1 C、4 D、2 正确答案：题库搜索 答案解析： 可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。（Ⅰ项正确） 可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有相应于标的股票的衍生特征。（Ⅱ项正确） 可转换债券是含有转股权的特殊债券。（Ⅲ项正确） 可转换债券的基本要素包括：标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回 为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。Ⅰ.违约交付Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：题库搜索 答案解析：根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司实际管理证券结算风险基金．用于垫付或者弥补因违约交收（Ⅰ正确）、技术故障（Ⅱ正确）、操作失误（Ⅲ正确）、不可抗力（Ⅳ正确）造成的证券登记结算机构的损失。