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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条。取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务
期货交易的所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。
A、正确
B、错误
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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明的项目评分为零。
期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历。
A、正确
B、错误
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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前,应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条。取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
符合一定情形的期货公司法定代表人,可以免试取得期货从业人员资格。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。
A、正确
B、错误
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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券,人民法院应予支持。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第五条实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的,人民法院不予支持:(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。