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基金管理人依据基金托管协议,对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金管理人应对基金托管人履行账户开设（Ⅰ正确）、净值复核、清算交收（Ⅲ正确）等托管职责情况等进行核查。
票据市场是票据交易的市场,票据市场根据交易方式可以分为()。
A、直接票据市场和间接票据市场
B、长期票据市场和短期票据市场
C、票据承兑市场和票据贴现市场
D、票据正回购市场和票据逆回购市场
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答案解析：按交易方式来划分，有票据发行市场、票据承兑市场和票据贴现市场。
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。
A、信息披露义务人应对基金业绩报酬安排保密,不向投资者披露
B、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务,基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
C、应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露
D、应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金的信息披露应当包含以下内容：基金合同；招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款；基金的投资情况；基金的资产负债情况；基金的投资收益分配情况；基金承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
货币市场基金可以投资于以下金融工具()。
A、现金
B、股票
C、可转换债券
D、信用等级在AAA级以下的企业债券
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答案解析：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：
（1）现金；
（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；
（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；
（4）期限在1年以内（含1年）的债券回购；
（5）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；
（6）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。
货币市
甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：违背了守法合规、保守秘密的基金职业道德。
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时以下关于第一拒绝权条款说法正确的是()。
A、目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中,不得再与其他投资机构接触
B、目标企业的其他股东对出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可先于其他投资人购买
C、目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资人可按比例先于新进投资人进行认购
D、赋予了股权投资基金对一些特定重大事项一票否决权
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答案解析：选项B符合题意：优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
某基金销售机构只在投资者首次开户时对风险承受能力评价一次,且长期使用评价结果。该基金销售机构违反了基金销售合规性的()。
A、及时性原则
B、全面性原则
C、差异性原则
D、客户利益优先原则
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答案解析：及时性原则要求基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
对私募基金进行风险评级的主体是()。Ⅰ.该私募基金管理人Ⅱ.第三方机构Ⅲ.投资者
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行（Ⅰ正确）或者委托第三方机构（Ⅱ正确）对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册,取得相应的资格。
A、工商注册登记所在地中国证监会派出机构
B、中国银监会
C、中国人民银行
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析：选项A符合题意：商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。
A、可以现金替代
B、禁止现金替代
C、选择现金替代
D、必须现金替代
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答案解析：现金替代分为三种类型: 禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。