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期货公司从事经纪业务,接受客户的委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由期货公司承担。
A、正确
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答案解析:
《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
A、正确
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好:
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
中国金融期货交易所是由上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,上海证券交易所,深圳证券交易所联合发起成立的。
A、正确
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答案解析:中国金融期货交易所,是经国务院同意,中国证监会批准, 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所,于2006年9月8日在上海成立。
未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
A、正确
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答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所,由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
A、正确
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答案解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
期货从业人员向客户提供专业服务,应充分揭示期货交易风险,不得向客户进行不当承诺。
A、正确
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《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;
根据《期货交易管理条例》,禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
A、正确
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《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
期货从业人员在执业过程中,应当遵守公平、公正、公开的原则,维护交易各方的合法权益。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易及其相关活动。
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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况,若期货公司存在较高风险,则应每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表。
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。