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下列有关股份有限公司公积金的表述,正确的是()。

A、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

B、法定公积金可以用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

C、公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金

D、资本公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

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答案解析：法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%；公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司资本公积金；资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是()。

A、《麦克法顿法》

B、《国民银行法》

C、《格拉斯·斯蒂格尔法》

D、《金融服务现代化法案》

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答案解析：考核20世纪末期以来投资银行业的混业经营。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

以下属于技术风险防范的措施的是()。

A、对客户交易结算资金实行第三方存管

B、加强经济业务营销管理

C、建立经纪业务监察稽核制度

D、建立完善的信息技术系统

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答案解析：‘对客户交易结算资金实行第三方存管’是合规风险防范的主要措施；‘加强经济业务营销管理’和‘建立经纪业务监察稽核制度’是管理风险防范的主要措施。

可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前()交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价。

A、10

B、20

C、30

D、15

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答案解析：考察可转换债券转股价格或行权价格的设计要求。

下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的陈述,错误的是()。

A、外商投资企业要作为发起人,他认缴出资额应当已经缴足

B、外商投资企业要作为发起人,他应当已经完成原审批项目

C、外商投资企业要作为发起人,他应当已经开始缴纳企业所得税

D、外商投资企业可以作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

正确答案：题库搜索,小帮手微Xin：xzs9529

答案解析：外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人。

拟发行公司在刊登招股说明书的前(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐机构及相关中介机构应出具声明和承诺。

A、一个工作日

B、两个工作日

C、五个工作日

D、三个工作日

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答案解析：考察招股说明书刊登前一个工作日得核查验证事项。

上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。

A、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

B、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

C、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

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答案解析：证券发行募集资金运用的文件包括：1.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；2.申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案；3.申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告。

证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证监会

D、证券公司

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答案解析：交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。

A、柜台委托

B、电话委托

C、自助终端委托

D、口头委托

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答案解析：电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。

对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、中国人民银行

D、证监会

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答案解析：对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。