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附权证债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款。

A、正确

B、错误

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答案解析：‘可转换债券’而非‘附权证债券’持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款。

当股票卖出价大于买入价时资本利得为负。

A、正确

B、错误

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答案解析：当股票卖出价大于买入价时资本利得为正，此时可称为资本收益。

加强员工培训,提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的措施之一。

A、正确

B、错误

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答案解析：管理风险的防范：加强经纪业务营销管理；严格执行经纪业务操作规程；建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；加强员工培训，提高员工素质；建立客户投诉处理及责任追究机制；建立经纪业务检查稽核制度。

申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于5人。

A、正确

B、错误

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答案解析：具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

注册会计师申请证券许可证应当不超过50周岁。

A、正确

B、错误

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答案解析：注册会计师申请证券许可证应当不超过60周岁。

注册会计师和会计师事务所申请证券许可证,应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。

A、正确

B、错误

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答案解析：注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。

目前我国资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者,以大宗交易为主,通常采用买入或持有到期策略,市场流动性强。

A、正确

B、错误

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答案解析：目前我国资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，通常采用买入或持有到期策略，导致市场流动性不足。

已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂,必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。

A、正确

B、错误

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答案解析：

已办理资金账户挂失的自然人客户办理解挂必须持本人有效身份证明、证券账户卡。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证明原件。

如果发行的证券化产品属于债券,发行前不必经过评级机构进行信用评级。

A、正确

B、错误

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答案解析：如果发行的证券化产品属于债券，发行前‘必须’经过评级机构进行信用评级。

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。

A、正确

B、错误

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答案解析：指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。