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首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。
A、董事会
B、公司住所地中国证监会派出机构
C、股东大会
D、中国证监会
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
当期货价格低估时适合采用的股指期货期现套利策略为()。
A、卖出股指期货,同时买入对应的现货股票组合
B、买入股指期货,同时卖出对应的现货股票组合
C、卖出股指期货,持有一段时间后买入平仓
D、买入现货股票,持有一段时间后卖出平仓
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答案解析：
股指期货合约实际价格低于股指期货理论价格时称为期价低估。当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“反向套利”。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告,并由其依法进行调查和处理。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货业协会
D、中国证监会派出机构
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。
A、经至少1名独立董事同意
B、应当经1/2以上的独立董事同意
C、应当经2/3以上的独立董事同意
D、应当经全体独立董事同意
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
若国债期货到期交割价为100元,可交割国债的转换因子为0.9980,应计利息为1元,其发票价格为()元。
A、99.20
B、101.20
C、98.80
D、100.80
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答案解析：用可交割国债的转换因子乘以期货交割结算价可得到转换后该国债的价格(净价)，用国债净价加上持有国债期间的应计利息收入即可得到国债期货交割时卖方出让可交割国债时应得到的实际现金价格(全价)，该价格为可交割国债的出让价格，也称发票价格。计算公式：发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息=100×0.9980+1=100.8元。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。
A、董事
B、监事
C、总经理或者相关负责人
D、期货公司
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报
期货交易中的“杠杠机制”源于()制度。
A、强行平仓
B、涨跌停板
C、无负债结算
D、保证金
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答案解析：期货交易实行保证金制度。在期货交易中，期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率（通常为5%～15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。缴纳期货合约价值的5%，相当于把资金放大了20倍。因此，期货交易中的“杠杠机制”源于保证金制度。选项D正确。
强行平仓是指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。涨跌停板制度是每日价格最大波动限制制度。当日无负债
若其他条件不变,当中央银行实行紧缩的货币政策,提高利率,减少流通中的货币量,则一般商品价格水平将()。
A、随之下降
B、随之上升
C、保持不变
D、无法确定
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答案解析：紧缩性的货币政策是通过削减货币供应增长速度来降低总需求，在这种政策下，取得信贷资金较为困难,市场利率将上升。商品的价格将下跌。
8月份和9月份的沪深300指数期货报价分别为3530点和3500点,假如两者的合理价差为50点,则投资者应采取的交易策略是()。
A、卖出8月份合约,同时买入9月份合约
B、同时买入8月份合约与9月份合约
C、买入8月份合约,同时卖出9月份合约
D、同时卖出8月份与9月份合约
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答案解析：
8月和9月沪深300指数期货的价差为：3530-3500=30点，价差小于正常水平，因此未来价差由扩大的可能，因此应进行买入套利，买入价格较高的合约，卖出价格较低的合约。即买入8月份合约，同时卖出9月份合约。
当股票价格为64.00港元,该股票看跌期权的执行价格为65.00港元,权利金为5.40港元,其时间价值为()港元。
A、1.00
B、0
C、4.40
D、-1.00
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答案解析：
期权价格=内涵价值+时间价值；看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格=65.00-64.00=1.00港元；时间价值=5.40-1.00=4.40港元。