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通常,股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差,以下属于跟踪误差产生的原因是()。Ⅰ.指数成分股流动性不足,导致无法完全复制Ⅱ.由于有现金留存,导致投资组合不能全部投资标的指数Ⅲ.运营基金复制指数时存在成本费用Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在冲击成本
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
跟踪误差产生的原因:
1.复制误差
指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。当指数基金的某些成分股因流动性不足而难以以公允的价格买到时（Ⅰ正确），指数基金将只能采用抽样复制法，增加交易活跃股票的权重，减少流动性差的股票权重。
2.现金留存
由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的（Ⅱ正确），导致实际的投资仓位不到100%，导
()不具有法律实体地位。
A、合伙型基金
B、契约型基金
C、股权投资基金
D、公司型基金
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答案解析：契约型基金不具有法律实体地位；合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金；契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金；国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”（Private Equity Fund），是指主要投资于“私人股权”（Private Equity）
狭义上的股权投资基金特指()。
A、创业投资基金
B、并购投资基金
C、不动产投资基金
D、货币投资基金
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答案解析：选项B符合题意：虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资，加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此股权投资基金的概念也从狭义发展到广义。
在基金交易过程中,对组合的投资交易情况进行监控的部门有()。Ⅰ.基金经理以及投资总监Ⅱ.产品部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金经理以及投资总监（Ⅰ正确）、法律监察部、风险管理部（Ⅲ正确）、交易管理部等（Ⅳ正确）部门均会对组合的投资交易情况进行监控。
下列关于流动性风险的说法中,错误的是()。
A、债券的流动性或者流通性,是指债券投资者将手中的债券变现的能力
B、通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小
C、买卖价差较小的债券的流动性比较高
D、交易活跃的债券通常有较大的流动性风险
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答案解析：债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险。故D错误。债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。A正确；通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小。B正确；买卖价差较小的债券的流动性比较高，C正确。
以下投资品种,在基金资产估值过程中,估值方法最为接近的是()。
A、交易所上市的可转换债券与私募债券
B、黄金ETF投资的黄金现货合约与交易所上市股指期货合约
C、全国银行间债券市场交易的固定收益品种与交易所上市交易的固定收益品种
D、交易所停止交易但未行权的权证与持有股票而享有的配股权
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20X6年初,在A公司公布其上年财报后,”X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是()。
A、信用风险
B、通货膨胀风险
C、利率风险
D、回购风险
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关于上述案例中的公司债券,其最有可能嵌入的是下列哪一项条款()。
A、可回售条款
B、结构化条款
C、可赎回条款
D、可转换条款
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在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
B、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
C、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
D、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
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答案解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务,通常不包括()。
A、上市辅导及并购整理
B、完善公司治理结构
C、主导生产工艺流程的改进
D、规范财务管理系统
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答案解析：
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括以下几方面的内容：
（1）完善公司治理结构
（2）规范财务管理系统
（3）为企业提供管理咨询服务
（4）提供再融资服务
（5）提供外部关系网络
（6）上市辅导及并购整合