非结算会员保证金不足以承担违约责任,全面结算会员期货公司应当-2021年证券从业资格考试答案

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非结算会员保证金不足以承担违约责任,全面结算会员期货公司应当()代为承担违约责任。

A、自有资金

B、风险准备金

C、客户保证金

D、投资者保障基金

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。

全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

根据《期货交易所管理办法》,期货交易所可以实行的()。

A、会员制

B、有限合伙制

C、股份有限公司制

D、有限责任公司制

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训()。

A、总经理

B、董事长

C、独立董事

D、首席风险官

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A、期货经纪合同

B、营业场所

C、公司网站

D、中国证监会指定的报刊或媒体

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。

A、代客户接收交易密码

B、向客户提示风险

C、代客户交存保证金

D、利用客户交易编码进行期货交易

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

期货公司章程应对首席风险官的()作出规定。

A、职责范围

B、权利义务

C、任期

D、工作报告的内容和格式

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

全面结算会员期货公司可以根据()调整向非结算会员收取的保证金标准。

A、非结算会员的要求

B、非结算会员的资信情况

C、市场情况

D、非结算会员的书面意向

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第二十一条 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。

A、维护期货市场秩序,防范风险

B、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

C、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D、促进期货市场积极稳妥发展

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答案解析:

《期货交易管理条例》第一条 为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

期货公司透支交易可能面临的行政处罚是()。

A、罚款

B、责令停业整顿

C、吊销期货业务许可证

D、没收违法所得

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;

期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、上市交易品种

B、取消交易品种

C、制定章程

D、修改交易规则

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。