()是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章,经国-2021年证券从业资格考试答案

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()是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章,经国务院批准、十部委联合发布,使其具有较高效力层级和影响力。

A、《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

B、《外商投资创业投资企业管理规定》

C、《证券投资基金法》

D、《创业投资企业管理暂行办法》

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答案解析:选项D正确:《创业投资企业管理暂行办法》是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章,经国务院批准、十部委联合发布,使其具有较高效力层级和影响力。该办法定义了创业投资、创业企业,明确创业投资是指向创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式;创业企业是指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业,但不含已经在公开市

资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括()。Ⅰ.所有投资者的期望相同Ⅱ.所有的投资者都可以无限分割,投资数量随意Ⅲ.投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格,每个投资者都不能对市场定价造成显著影响Ⅳ.所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确::资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括:

(1)所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合;
(2)投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金;
(3)所有投资者的期望相同;
(4)所有投资者的投资期限都是相同的;

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(),对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》,对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

A、2001年8月

B、2002年8月

C、2001年7月

D、2002年7月

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答案解析:选项A正确:2001年8月,对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》,对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

2003年2月,对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局又共同颁布《外商投资创业投资企业管理规定》(后于2015年修订),对外商投资创业投资企业进行进一步规范和管理。

基金份额登记机构提供的服务不包括()。

A、建立并管理投资者的基金账户

B、负责基金份额的登记及资金结算

C、代理发放红利

D、负责基金财产的运作

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答案解析:选项A符合题意:基金份额登记机构提供的服务包括:建立并管理投资者的基金账户;负责基金份额的登记及资金结算;基金交易确认;代理发放红利;保管投资者名册。

()是非正常经营情况下的危机处理。

A、投资风险

B、业务风险

C、业务持续风险

D、操作风险

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答案解析:业务持续风险是非正常经营情况下的危机处理。

证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,其特殊性不包括()。

A、规范性

B、集中性

C、持续性

D、适用性

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答案解析:特殊性有:规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。

下列内容属于回访应当包括的内容的是()。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。回访应当包括但不限于以下内容:

(1)确认受访人是否为投资者本人或机构; 
(2)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投

追赶机制是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向()分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为()的业绩报酬。

A、基金托管人,基金托管人

B、基金投资者,基金管理人

C、基金管理人,基金管理人

D、基金投资者,基金托管人

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答案解析:选项C正确:追赶机制是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬。

基金管理公司的督察长应由()聘任。

A、基金经营所在地中国证监会派出机构

B、基金管理公司董事会

C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

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答案解析:督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

()是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬。

A、瀑布式的收益分配体系

B、业绩报酬

C、追赶机制

D、回拨机制

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答案解析:选项C正确:追赶机制是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬。